證監會1號公告來了!5年前“司度”案了結證監會與五家機構達成行政和解

  五年前的案子,現在有了說法,證監會與司度等五家機構達成行政和解,和解金超6.8億元。

  證監會1月20日發布了今年的1號公告,司度(上海)貿易有限公司以及富安達基金管理有限公司、中信期貨有限公司、北京千石創富資本管理有限公司、國信期貨有限責任公司等五家機構及其相關工作人員,就其涉嫌違反賬戶管理有關規定以及資產管理業務有關規定的案件,向證監會申請行政和解。

  近日,證監會按照《行政和解試點實施辦法》與上述申請人達成行政和解。根據申請人在其涉嫌違法行為中所得金額等不同情況,五家申請人分別交納行政和解金人民幣6.7億元、180萬元、1000萬元、235萬元、100萬元,并按協議要求采取了必要措施加強公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

  五機構和解金超6.8億

  證監會1號公告顯示,2015年1月1日至2015年7月31日期間,司度(上海)貿易有限公司(以下簡稱上海司度)委托資產管理機構設立多個資產管理計劃,并控制、使用資產管理計劃開立的賬戶進行了交易,其行為涉嫌違反賬戶管理使用的有關規定。富安達基金管理有限公司(簡稱富安達基金)、中信期貨有限公司(簡稱中信期貨)、北京千石創富資本管理有限公司(簡稱千石資本)、國信期貨有限責任公司(簡稱國信期貨)為滿足上海司度交易需求,為其設立資產管理計劃,供委托人控制、使用,其行為涉嫌違反資產管理業務的有關規定。

  證監會始終堅持公開、公平和公正原則,堅決維護市場交易秩序,對上述行為進行了立案調查。近期,上述五家機構及其相關工作人員(簡稱申請人)就其涉嫌違法行為向中國證監會申請行政和解。

  根據《行政和解試點實施辦法》(證監會令第114號),中國證監會與上述申請人于2019年12月31日達成行政和解。根據行政和解協議:

  一是上海司度及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣6.7億元,富安達基金及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣180萬元,中信期貨及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣1000萬元,千石資本及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣235萬元,國信期貨及其相關工作人員已交納行政和解金人民幣100萬元。

  二是申請人已采取必要措施加強公司的內控管理,并在完成后向中國證監會提交書面整改報告。

  三是根據《行政和解試點實施辦法》第二十九條規定,中國證監會終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

  五年前案件終了結

  事情從五年前說起。

  上海司度為大型美資金融集團Citadel的全資子公司。通過采用日內高頻量化交易,司度在2015年A股下跌期間獲取巨額利潤。2015年7月31日,司度賬戶因賬戶頻繁申報或頻繁撤銷申報、涉嫌影響證券交易價格,被滬深交易所限制交易。

  2015年1月19日,上海司度作為委托人、國信期貨作為管理人、國信證券作為托管人,三方簽訂了國信期貨——易融系列海外1號資產管理計劃合同。2015年1月27日,國信證券為上海司度實際控制的資產管理計劃開立了證券賬戶;同日,國信證券與國信期貨就賬戶簽訂《融資融券業務合同》;次月即為其開立了信用證券賬戶,致使上海司度得以開展大規模的融券交易。

  2015年4月,上海司度選定富安達基金作為“富安達——信拓城一號”管理人,海通證券作為托管人以及證券交易經紀商,上海司度自己則作為委托人。但上海司度外部接入系統未經富安達基金直接連接海通證券,富安達基金實際上已成為名義上的管理人,那這款產品實質上已經成為富安達基金的一款非主動管理型產品。

  由于法律明確規定,非主動管理型產品需交易半年方可開立信用賬戶,但產品又要求立即開立信用賬戶。于是,2015年4月20日,海通證券與富安達基金溝通明確了這款產品為富安達基金主動管理型產品,后富安達內部討論蓋章確認,于5月8日形成主動型管理情況說明函。同日,海通證券嵊州營業部為“富安達——信拓城一號”開立普通賬戶,5月11日開立了信用賬戶。

  不僅如此,千石資本、中信期貨也牽扯其中。

  按照證監會最初的行政處罰告知書,中信證券、海通證券、國信證券這三家券商皆因在2015年股市異常波動期間違法向外資司度提供融券服務,遭證監會頂格處罰,分別被證監會罰款3.08億元、255萬元和1.04億元。三年后,證監會推翻擬處罰決定,認定上述三家券商與司度兩融業務涉案違法事實不成立。

  而今作出最新的行政和解,也意味著五年前的案子真正結案。

  行政和解制度效果顯著

  經國務院批準,證監會于2015年2月正式發布《行政和解試點實施辦法》,在證券期貨領域試點行政和解制度。行政和解制度是適應資本市場快速發展需要,切實化解有限行政資源與行政效率之間矛盾,保護投資者合法權益的重要制度安排。

  除了上述行政和解案例外,2019年4月,證監會首例行政和解協議達成。4月23日晚間,證監會發布公告稱,近日,證監會依法與高盛亞洲、高華證券以及高盛亞洲和高華證券的相關工作人員等9名行政和解申請人(簡稱申請人)達成行政和解協議。申請人已履行行政和解協議規定的義務,交納行政和解金1.5億元人民幣,并采取必要措施加強相關公司的內控管理,證監會依照規定終止對申請人有關行為的調查、審理程序。

  根據證監會的公告,2013年10月8日至2015年7月3日期間,高盛亞洲自營交易員通過在高華證券開立的高盛經紀業務賬戶進行交易,同時向高華證券自營交易員提供業務指導。雙方于2015年5月至7月期間的4個交易日的部分交易時段,從事了其他相關股票及股指期貨合約交易。中國證監會于2016年7月對申請人的上述行為進行立案調查。

  根據規定,只有行政相對人,涉嫌內幕交易、市場操縱、欺詐客戶等違法行為,并同時符合下述條件的,才能適用行政和解:一是已經立案并經過調查程序,但案件事實或法律關系不明確的;二是有利于減少爭議,有利于穩定市場預期和秩序;三是行政和解人愿意主動進行補償;四是不違反法律法規的禁止性規定,不損害其他主體權益。

  證監會表示,將嚴格按照實施辦法等相關規定,依法有序推進行政和解試點工作,不斷總結經驗,探索執法方式創新,充分發揮行政和解在恢復市場秩序、保護投資者合法權益等方面的積極作用,促進證券期貨市場健康穩定發展。

特色專欄

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