易會滿就證券法修訂與施行接受新華社專訪表示:證監會將抓緊制定修改新證券法相關配套規則

  證券時報記者 程丹

  證監會主席易會滿日前接受新華社專訪時表示,新證券法的施行意味著中國資本市場發展進入了一個新的歷史階段,證監會將抓緊制定、修改相關配套規章、規范性文件。這項工作已經開展,要借證券法修訂實施這一契機,對資本市場規章制度進行全面的清理完善。

  易會滿指出,此次證券法修訂,歷時六年,社會各方廣泛關注并積極參與。原證券法一共240條,這次共修改166條、刪除24條、新增24條,作了較大調整完善,有三項是此次修法的重點,一是對證券發行注冊制度作了比較全面系統的規定;二是顯著提升證券違法違規成本;三是著重完善投資者保護制度。

  易會滿表示,新證券法的施行為進一步完善資本市場基礎制度明確了方向,為全面推進以注冊制為龍頭的資本市場改革提供了堅強的法制保障,有利于進一步改善資本市場生態環境,促進市場各方歸位盡責,有助于強化資本市場服務實體經濟發展的功能發揮,大力加強投資者保護,有利于增強市場信心。

  對于發行人和上市公司,易會滿認為要注意三方面新要求,一是信息披露的要求更高,特別是強調發行人報送的證券發行申請文件,應當充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息;二是違法違規的責任更重,不但要承擔嚴厲的行政處罰,還要承擔欺詐發行、虛假信披等的民事賠償責任,受到失信懲戒約束,涉嫌犯罪的將移送司法機關追究刑事責任;三是法人治理的規范更嚴,要求發行人的控股股東、實際控制人必須約束好自己的行為。

  對于證券公司,新證券法加大了對證券業務活動的監管,一方面明確要求證券公司不得允許他人以證券公司的名義直接參與證券的集中交易;另一方面壓實了承銷商的核查責任。同時,進一步厘清了證券公司資管業務的法律性質和法律適用。另外,還將責任落實到個人,明確規定在發行人信披違法時,保薦人、承銷證券公司中的直接責任人員,也要對投資者的損失承擔過錯推定的連帶賠償責任。

  對于證券服務機構,易會滿表示,新證券法統一對除投資咨詢機構以外的服務機構實行事后備案管理,同時加強事后的違法責任追究。其中,對于證券服務機構未勤勉盡責的,除最高可處以業務收入十倍罰款外,情節嚴重的,并處暫;蛘呓箯氖伦C券服務業務的行政處罰。

  對于投資者,新證券法在重申風險自擔原則以促進理性投資的基礎上,一是進一步強化了證券賬戶實名制;二是完善了有關內幕交易、操縱市場、利用未公開信息進行交易的法律禁止性規定,為證券交易活動進一步劃定法律紅線;三是為投資者維權提供了一系列新的法律措施,鼓勵投資者充分運用好法律賦予的手段,依法維權。

  對于證券監管機構,易會滿指出,新證券法進一步明確了證監會的監管職責定位,豐富了證監會的執法措施手段,對依法行政、廉潔執法提出更高要求。證券法修訂通過后,證監會的主要任務就是把法律學習好、落實好,尤其要把握好證券法施行的開局之年,將2020年作為資本市場的法治建設年和全面深化改革的關鍵推進年。

  易會滿表示,證監會將加強與有關部門、單位的協作配合,提高工作合力,對涉嫌構成犯罪的證券違法行為,依法移送司法機關追究刑事責任,對于損害投資者合法權益的,支持配合司法機關開展民事損害賠償訴訟工作,并與有關部門、單位加強市場主體的誠信信息共享,充分發揮失信聯合懲戒機制作用。

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